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华讯投资杭州分公司存虚伪宣传等问题 被出具警示函
更新时间:2018-10-12 20:27 浏览:164 关闭窗口 打印此页

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  新浪财经讯 近日,浙江证监局发布了对大连华讯投资股份无限公司杭州分公司采纳出具警示函办法的决定。

  经查,重庆时时彩浙江证监局发觉公司对个体工作人员暗里通过微信与客户联系过程中具有的虚假宣传、包管收益等问题负有办理义务,投资问题未能采纳无效办法规范证券投资参谋营业推广和客户招徕行为。

  浙江证监局暗示,上述行为违反了《证券投资参谋营业暂行划定》(证监会通知布告〔2010〕27号)第二十四条的划定。按照《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条的划定,现提示公司关心工作人员在营业推广、客户招徕过程中落实投资者恰当性办理要求不到位等问题,重庆时时彩走势图及时采纳加强执业教育、完美内部节制、规范营业流程等整改办法。

  公司该当在2018年10月20日前提交书面整改演讲,浙江证监局将组织查抄验收。



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